Interne Ermittlungen
Ihr kompetenter Partner
Wir begleiten führende deutsche und internationale Unternehmen, darunter DAX-Konzerne und Fortune-500-Unternehmen, bei Sonderuntersuchungen und behördlichen Verfahren. Häufig sind Untersuchungen der SEC, des DOJ oder europäischer Ermittlungsbehörden der Anlass für unsere Beauftragung. Dank unserer langjährigen Erfahrung und unserem interdisziplinären Ansatz gewährleisten wir eine diskrete, rechtssichere und strategisch durchdachte Lösung für Ihr Unternehmen.
Wir leiten und unterstütze Ermittlungen in den folgenden Bereichen
Schildenstein deckt Unterschlagung und Veruntreuung innerhalb von Organisationen auf und geht diesen nach. Wir führen gründliche und diskrete Untersuchungen durch, um betrügerische Aktivitäten zu identifizieren, veruntreute Gelder zu verfolgen und mögliche Schwachstellen in den finanziellen Kontrollsystemen zu bewerten. Wir bieten fachkundige Beratung für das Management und Compliance-Teams und stellen sicher, dass Korrekturmaßnahmen umgesetzt werden, um zukünftige Vorfälle zu verhindern. Falls rechtliche Schritte erforderlich sind, unterstützt Schildenstein die Klienten mit strategischer Beratung und Vertretung in zivil- oder strafrechtlichen Verfahren. Darüber hinaus bietet Schildenstein Schulungen und Risikobewertungsdienste an, um interne Schutzmaßnahmen zu stärken und eine Kultur der Integrität zu fördern.
Schildenstein legt einen besonderen Fokus auf die Bekämpfung von Korruption innerhalb von Organisationen. Wir untersuchen Vorwürfe von Bestechung, unethischen Praktiken und unzulässigem Einfluss, mit dem Ziel, die Wahrheit aufzudecken und Verantwortlichkeit sicherzustellen. Schildenstein arbeitet eng mit der Geschäftsführung zusammen, um effektive Compliance-Maßnahmen zu entwerfen und umzusetzen, um das Risiko zukünftiger Vorfälle zu verringern. In Fällen mit regulatorischer Prüfung oder Rechtsstreitigkeiten bieten wir umfassende rechtliche Unterstützung und strategische Beratung, um die Interessen unserer Klienten zu schützen. Neben Untersuchungen bietet Schildenstein maßgeschneiderte Schulungsprogramme und Risikobewertungen an, um eine transparente und korruptionsfreie Unternehmenskultur zu fördern.
Schildenstein führt gründliche Ermittlungen zu Vorwürfen der Belästigung am Arbeitsplatz durch. Wir sammeln sorgfältig Beweise durch Interviews, Dokumentenprüfungen und Datenanalysen, um die Fakten jedes Falls aufzudecken. Schildenstein bietet unparteiische Bewertungen von Belästigungsansprüchen und sorgt dabei für Fairness und Vertraulichkeit im gesamten Untersuchungsprozess. Unsere Expertise hilft Organisationen, systemische Probleme zu identifizieren und präventive Maßnahmen zu ergreifen, um ein respektvolles Arbeitsumfeld zu fördern. Schließlich unterstützen wir dabei, geeignete Maßnahmen auf Basis der Untersuchungsergebnisse zu ergreifen, die Disziplinarmaßnahmen oder Änderungen der Unternehmensrichtlinien umfassen können.
Schildenstein erkennt und bekämpft Betrug innerhalb von Organisationen. Wir führen sorgfältige Untersuchungen durch, um betrügerische Machenschaften aufzudecken, verantwortliche Parteien zu identifizieren und Schwachstellen in den internen Kontrollsystemen zu bewerten. Schildenstein bietet strategische Beratung für die Führungsebene und Compliance-Teams und hilft ihnen, Korrekturmaßnahmen umzusetzen, um zukünftige Risiken zu minimieren. Wenn rechtliche Verfahren erforderlich sind, bieten wir fachkundige Vertretung und Beratung, um die Interessen des Klienten zu schützen. Darüber hinaus bieten wir Schulungen und präventive Strategien an, um Systeme zur Betrugserkennung zu verbessern und eine Kultur ethischer Geschäftspraktiken zu fördern.
ESG-Betrug bezieht sich auf falsche oder irreführende Informationen im Zusammenhang mit den Umwelt-, Sozial- und Governance-Faktoren eines Unternehmens. Dies kann Greenwashing (falsche Darstellung umweltfreundlicher Praktiken), Social Washing (falsche Darstellung sozialer Verantwortung) oder Manipulation von Governance-Daten umfassen. Schildenstein bietet fachkundige Unterstützung für Organisationen, die mit Vorwürfen von ESG-Betrug konfrontiert sind. Wir führen gründliche Ermittlungen durch, sammeln Beweise durch Interviews, Dokumentenprüfungen und Datenanalysen. Schildenstein liefert unparteiische Bewertungen von ESG-Betrugsansprüchen und gewährleistet dabei Vertraulichkeit und Fairness für alle beteiligten Parteien. Unsere Expertise hilft, systemische Probleme zu identifizieren und präventive Strategien umzusetzen, die ethische Geschäftspraktiken stärken. Letztlich befähigt Schildenstein Sie, basierend auf den Ergebnissen der Untersuchung angemessene Maßnahmen zu ergreifen, einschließlich Disziplinarmaßnahmen oder Anpassungen der Unternehmensrichtlinien.
Schildenstein führt gründliche Ermittlungen zu Vorwürfen von Wertpapierbetrug durch (Kauf und Verkauf von Aktien/Anleihen, Marktmanipulation, Bilanzbetrug usw.). Wir sammeln und analysieren sorgfältig Beweise, einschließlich Finanzunterlagen, E-Mails und Handlungsdaten, um mögliche Verstöße gegen Wertpapiergesetze aufzudecken. Schildenstein bietet unparteiische Bewertungen dieser Ansprüche und gewährleistet Vertraulichkeit und Fairness während des gesamten Ermittlungsprozesses. Unsere Experten helfen Unternehmen, Schwächen in den internen Kontrollen zu identifizieren und korrigierende Maßnahmen umzusetzen, um zukünftige Vorfälle zu verhindern. Letztlich unterstützt Schildenstein dabei, angemessene Maßnahmen zu ergreifen, die die Meldung an Aufsichtsbehörden, die Einleitung rechtlicher Schritte oder die Umsetzung interner Disziplinarmaßnahmen umfassen können.
Unsere Ansprechpartner für Interne Ermittlungen
Partner
Alexander Schemmel LL.M. (EUR)
Partner
Alexander Schemmel, LL.M. (EUR) hat sich als persönlicher Ansprechpartner für den deutschen Mittelstand, für deutsche Family Offices und Privatpersonen – auch fachübergreifend, über das Rechtliche hinaus – etabliert. Die Mandantenbedürfnisse stehen im Mittelpunkt seiner regelmäßig vertrauensvollen Mandantenbeziehung. Seine langjährige Erfahrung und sein Netzwerk ermöglichen die Entwicklung punktgenauer und zielgerichteter Lösungsansätze.
Vor der Gründung von „Schildenstein“ war Alexander Schemmel u.a. 6 Jahre in der Funktion des „International Lead“ für „Business Integrity“ eines Rechtsarms der großen 4 Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und über ein Jahrzehnt Managing Partner der seinerzeit nominell größten Wirtschafts- und Steuerstrafrechtskanzlei in Deutschland.
Er hat mehrere internationale Großkonzerne und mittelständische Unternehmen im Rahmen von internen Untersuchungen vertreten, internationale Compliance Managementsysteme implementiert und zahlreiche Entscheidungsträger und öffentliche Personen aus Wirtschaft und Politik in Individualstrafverfahren verteidigt (Dax-Vorstände, etc.). Er war Monitor des C-Levels der europäischen Bankenindustrie, auch die World Bank hat ihn zum internationalen Compliance Monitor bestellt. Er ist vielfach als Vertauensperson/Ombudsmann und Testamentsvollstrecker mandatiert worden.
Chambers, Handelsblatt „Best Lawyers“, etc. haben Alexander als „Leading Lawyer“ im Bereich „Dispute Resolution“ identifiziert. Er ist Autor zahlreicher wissenschaftlicher Publikationen, war häufig Speaker zu Compliance-Themen auf nationalen und internationalen Veranstaltungen, ist Aufsichtsrat und Co-Gründer einer RegTech-Firma für internationales Rechtsmonitoring.
Alexander vertritt bei Schildenstein hauptsächlich mittelständische deutsche Unternehmen und Family Offices aller Branchen und Privatpersonen, schwerpunktmäßig in den Bereichen Strafverteidigung, Sonderuntersuchungen, Compliance, Nachfolgeplanung und D&O.
Partner
Dr. Klaus Schweda
Partner
Dr. Klaus Schweda ist vornehmlich in den Bereichen Unternehmensrecht, Aufsichtsrecht und Compliance tätig. Sein Fokus liegt auf der rechtlichen Beratung von Unternehmen, Vorständen und Geschäftsführern zu komplexen Fragestellungen der Unternehmensstrukturierung, Corporate Governance und regulatorischen Anforderungen. Darüber hinaus verfügt er über umfassende Erfahrung im Bereich Mergers & Acquisitions (M&A) und der Entwicklung rechtssicherer Compliance-Programme.
Er bringt langjährige Erfahrung aus seiner Tätigkeit als Rechtsanwalt und Berater internationaler sowie mittelständischer Unternehmen mit. Er hat zahlreiche Mandanten bei der Bewältigung geschäftlicher Herausforderungen unterstützt, darunter Unternehmensgründungen, Umstrukturierungen und internationale Expansionen. Seine Expertise in der Betreuung von Aufsichtsräten und Gesellschaftern macht ihn zu einem geschätzten Ansprechpartner für komplexe gesellschaftsrechtliche Themen.
Dr. Klaus Schweda zeichnet sich durch seine pragmatische und lösungsorientierte Arbeitsweise aus. Sein Ziel ist es, für jeden Mandanten maßgeschneiderte Lösungen zu entwickeln, die nicht nur rechtssicher, sondern auch wirtschaftlich sinnvoll sind. Er versteht es, komplexe rechtliche Zusammenhänge verständlich zu vermitteln und seinen Mandanten als strategischer Partner zur Seite zu stehen.
Partner
PD Dr. Marc Engelhart
Partner
Marc Engelhart ist Spezialist für komplexe Fragestellungen und kritische Situationen. Er berät Unternehmen, öffentliche Träger und Privatpersonen in allen Bereichen des Wirtschaftsstrafrechts und des Ordnungswidrigkeitenrechts, der Corporate Governance und Compliance. Er hat langjährige Erfahrung im Umgang mit wirtschaftsstrafrechtlichen Fragestellungen und Compliance-Sachverhalten, internen Ermittlungen sowie damit verbundenen Rechtsstreitigkeiten und der Verteidigung von Unternehmen sowie von Führungspersonen. Er berät regelmäßig bei der Gestaltung und Implementierung von Compliance-Programmen zur Vermeidung strafrechtlicher Risiken.
Mandanten, die vor besonderen Herausforderungen, bspw. in der Geldwäscheprävention, bei Korruptionsfällen oder bei der Kapitalmarkt-Compliance, stehen, berät er zu regulatorischen Fragen und Enforcement-Themen. Dies vielfach im Zusammenhang mit Vorgaben oder Ermittlungen deutscher und ausländischer Straf- und Aufsichtsbehörden sowie in Gesetzgebungsverfahren. Ein besonderer Schwerpunkt bildet der Bereich Legal Tech mit Fragen der Digital Compliance. Seine Mandanten vertritt er in behördlichen, staatsanwaltlichen und gerichtlichen Verfahren, in strafrechtlichen Hauptverhandlungen, bei internationalen Ermittlungen und in Rechtshilfeverfahren.
Marc Engelhart verbindet aufgrund seiner langjährigen wissenschaftlichen Erfahrung in besonderem Maße Theorie und Praxis. Er unterrichtet als Privatdozent an der Albert-Ludwigs-Universität Freiburg i. Br. und hat Erfahrung als Forschungsgruppenleiter der Otto-Hahn-Gruppe „Architektur des Sicherheitsrechts“ am Max-Planck-Institut zur Erforschung von Kriminalität, Sicherheit und Recht (vormals Max-Planck-Institut für ausländisches und internationales Strafrecht) in Freiburg i. Br. Mehrfach hat er Professuren an der Goethe-Universität Frankfurt a. M., der Ludwig-Maximilians-Universität München und der Albert-Ludwigs-Universität Freiburg i. Br. vertreten.
Er publiziert umfangreich zu Fragen des Wirtschaftsstrafrechts und der Compliance und hält regelmäßig Vorträge im In- und Ausland. Zudem ist er vielfach als Gutachter und Berater, insbesondere in den Bereichen des Wirtschaftsstrafrechts, des europäischen und internationalen Strafrechts sowie im Bereich Legal Tech, für zahlreiche internationale und nationale Organisationen und Institutionen tätig.
Partner
ABG. (MX) Manuel Espinoza LL. M.
Partner
Manuel Espinoza verfügt über umfassende Erfahrung in der Beratung von Unternehmen und öffentlichen Einrichtungen und hat Projekte in über 70 Ländern koordiniert und betreut. Er ist Mitbegründer von LegalHelix und Senior Fellow am Carol and Lawrence Zicklin Center for Business Ethics Research an der Wharton Business School der University of Pennsylvania.
Als Rechtsanwalt in Deutschland leitete er ein Netzwerk von Boutique-Kanzleien aus über 30 Ländern, die auf Wirtschaftsstrafrecht und Unternehmensintegrität spezialisiert sind, und arbeitete mit Kanzleien in verschiedenen Ländern, darunter Spanien und die USA, an Projekten zur Unternehmensintegrität zusammen. Zudem war er als Berater für internationale Organisationen wie die WTO und UNODC tätig und beteiligte sich an einem Projekt der Europäischen Kommission zur Harmonisierung der strafrechtlichen Verantwortlichkeit von Unternehmen in den Mitgliedstaaten.
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Fachanwalt für Arbeitsrecht
Fachanwalt für Handels- & Gesellschaftsrecht
Dr. Ralf Tscherwinka
Partner
Fachanwalt für Arbeitsrecht
Fachanwalt für Handels- & Gesellschaftsrecht
Dr Ralf Tscherwinka war nach seinem Studium der Rechtswissenschaften und der Germanistik an der Ludwig Maximilians Universität zu München in Zürich bei der Handelskammer Deutschland, Schweiz tätig. Neben einer Assistenten-Stelle an der Ludwig Maximilians Universität am Lehrstuhl für Strafrecht und Philosophie arbeitete er in Wirtschaftskanzleien an den Schnittstellen des Arbeitsrechts, des Gesellschaftsrechts und des Wirtschaftsstrafrechts, bis er sich auf diesen Gebieten als Anwalt selbstständig machte. Spezialisierungen als Fachanwalt für Arbeitsrecht sowie als Fachanwalt für Handels und Gesellschaftsrecht kamen hinzu.
Der Schwerpunkt seiner Beratung (und seiner zahlreichen Publikationen ) liegt naturgemäß in diesen rechtlichen Bereichen und im anwaltlichen Schwerpunkt in der außergerichtlichen Beratung und Prozessvertretung für mittelständische und internationale Unternehmen und Konzerne , sowohl als ausgelagerte Rechtsabteilung als auch in der externen Beratung von Rechtsabteilungen. Im Einzelnen ergeben sich seine Tätigkeitsbereiche aus den fachlichen Rubriken der Webseite. Im Rahmen der Beratung für Unternehmen arbeitete sich Dr Tscherwinka intensiv in das Datenschutzrecht ein, war in verschiedenen Unternehmen Datenschutzbeauftragter und berät extern Unternehmen und Datenschutzbeauftragte in allen datenschutzrechtlichen Belangen.
Dr Tscherwinka ist auch unternehmerisch tätig im Familienunternehmen. Daneben sammelte er für ihn unschätzbare kulturelle und menschliche Erfahrungen in verschiedenen Ehrenämtern, insbesondere im Münchner Kunstverein e.V. . Ausflüge in die Politik zur Vertretung mittelständischer und bürgerrechtlicher Interessen und sportliche Tätigkeiten nicht zuletzt als ausgebildeter Skilehrer runden diesen Teil seiner persönlichen Erfahrungswelt , die für ihn sehr wichtig bleibt, ab.
Regelmäßig hält Dr Tscherwinka Vorträge zu aktuellen rechtlichen Themen bei Tagungen vor Führungskräften im Bereich des Arbeitsrechts, des Gesellschaftsrecht und des Datenschutzrechts. Last but not least ist er als rechtlicher Berater von Unternehmensverbänden tätig.
Für Dr Tscherwinka ist der persönliche Kontakt von unschätzbarem Wert. In der Beratung der Mandanten und in der Zusammenarbeit in der Schildenstein – Kanzlei ist es für ihn von zentraler Bedeutung, dass verzahnt und umsichtig die verschiedenen Aspekte eines Falles umfassend bearbeitet werden können, sei es präventiv oder reaktiv, sei es im Bereich der Compliance oder im Bereich der Prozessvertretung, sei es in der Gesamtschau von gesellschaftsrechtlichen, arbeitsrechtlichen und anderen rechtlichen Aspekte in den Angelegenheiten, mit denen die Kanzlei vertrauensvoll beauftragt wird.
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