Finanzdienstleister
Ihr kompetenter Partner
Die Anwaltskanzlei für Bankenrecht und Finanzmarktrecht – Schildenstein. Wir beraten Finanzdienstleister umfassend im Aufsichtsrecht und bieten praxisnahe Lösungen für regulatorische Herausforderungen. Mit langjähriger Erfahrung unterstützen wir Privat- und öffentliche Banken auf regionaler sowie internationaler Ebene.
Unsere Kompetenzen im Detail
Schildenstein bietet umfassende Expertise in allen Fragen zum Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG) und Kreditwesengesetz (KWG) sowie zum österreichischen Bankwesengesetz (BWG) und schweizerischen Bankengesetz (BankG), insbesondere bei grenzüberschreitenden Sachverhalten und regulatorischen Anforderungen.
Wir beraten Sie umfassend im Risikomanagement, unterstützen bei der Implementierung einer effektiven Compliance-Organisation und übernehmen die MaRisk-Compliance-Funktion als externe Experten. Durch detaillierte Analysen identifizieren wir regulatorische Schwachstellen, entwickeln maßgeschneiderte Lösungen, schulen Ihr Team gezielt und begleiten Sie kontinuierlich bei der Überwachung und Anpassung.
Wir bieten fachkundige Beratung und strategische Unterstützung für Ihre Kommunikation mit den Aufsichtsbehörden und begleiten Sie bei behördlichen Prüfungen, Anhörungen und Verfahren. Unser Ziel ist es, Ihre rechtlichen Risiken zu minimieren und effiziente Lösungen zu entwickeln. Mit fundierter Expertise sichern wir Ihre Compliance und vertreten Sie entschlossen gegenüber den Behörden.
Wir beraten Sie hinsichtlich Anti-Money-Laundering (AML) und unterstützen Sie bei der Umsetzung effektiver Präventionsmaßnahmen. Dazu gehören die Entwicklung und Prüfung von internen Richtlinien, Risikoanalysen sowie Schulungen für Ihre Mitarbeiter. Zudem begleiten wir Sie bei Behördenanfragen und Sonderprüfungen, um Compliance-Risiken zu minimieren.
Gemeinsam mit unseren Klienten setzen wir Anti-FEC-Strategien um, um Risiken im Bereich der Finanzkriminalität zu minimieren. Wir beraten Sie bei der Implementierung von Maßnahmen zur Prävention von Betrug, Geldwäsche und anderen illegalen finanziellen Aktivitäten und unterstützen Sie bei der Einhaltung regulatorischer Anforderungen.
Schildenstein berät Finanzdienstleister umfassend bei der rechtssicheren Gestaltung und Umsetzung von Outsourcing-Projekten. Wir unterstützen bei der Vertragsgestaltung, der Einhaltung regulatorischer Anforderungen und der Risikominimierung. Unsere Expertise umfasst die Prüfung aufsichtsrechtlicher Vorgaben, die Erstellung individueller Verträge sowie die Abstimmung mit den zuständigen Behörden. Ziel ist es, effiziente und rechtskonforme Outsourcing-Strukturen zu schaffen, die wirtschaftliche Vorteile bieten.
Wir unterstützten Sie bei Prüfungen durch die BaFin, die Deutsche Bundesbank, FMA, OeNB, FINMA, SNB oder andere Regulierungsbehörden. Dabei begleiten wir Sie in jeder Prüfungsphase – von der Vorbereitung über die Kommunikation mit den Behörden bis zur Nachbearbeitung. Unsere Experten helfen, Risiken zu minimieren, Auflagen umzusetzen und Ihre Interessen gegenüber den Regulierern souverän zu vertreten.
Unsere Ansprechpartner für Finanzdienstleister
Partner
Dr. Klaus Schweda
Partner
Dr. Klaus Schweda ist vornehmlich in den Bereichen Unternehmensrecht, Aufsichtsrecht und Compliance tätig. Sein Fokus liegt auf der rechtlichen Beratung von Unternehmen, Vorständen und Geschäftsführern zu komplexen Fragestellungen der Unternehmensstrukturierung, Corporate Governance und regulatorischen Anforderungen. Darüber hinaus verfügt er über umfassende Erfahrung im Bereich Mergers & Acquisitions (M&A) und der Entwicklung rechtssicherer Compliance-Programme.
Er bringt langjährige Erfahrung aus seiner Tätigkeit als Rechtsanwalt und Berater internationaler sowie mittelständischer Unternehmen mit. Er hat zahlreiche Mandanten bei der Bewältigung geschäftlicher Herausforderungen unterstützt, darunter Unternehmensgründungen, Umstrukturierungen und internationale Expansionen. Seine Expertise in der Betreuung von Aufsichtsräten und Gesellschaftern macht ihn zu einem geschätzten Ansprechpartner für komplexe gesellschaftsrechtliche Themen.
Dr. Klaus Schweda zeichnet sich durch seine pragmatische und lösungsorientierte Arbeitsweise aus. Sein Ziel ist es, für jeden Mandanten maßgeschneiderte Lösungen zu entwickeln, die nicht nur rechtssicher, sondern auch wirtschaftlich sinnvoll sind. Er versteht es, komplexe rechtliche Zusammenhänge verständlich zu vermitteln und seinen Mandanten als strategischer Partner zur Seite zu stehen.
Partner
Alexander Schemmel LL.M. (EUR)
Partner
Alexander Schemmel, LL.M. (EUR) hat sich als persönlicher Ansprechpartner für den deutschen Mittelstand, für deutsche Family Offices und Privatpersonen – auch fachübergreifend, über das Rechtliche hinaus – etabliert. Die Mandantenbedürfnisse stehen im Mittelpunkt seiner regelmäßig vertrauensvollen Mandantenbeziehung. Seine langjährige Erfahrung und sein Netzwerk ermöglichen die Entwicklung punktgenauer und zielgerichteter Lösungsansätze.
Vor der Gründung von „Schildenstein“ war Alexander Schemmel u.a. 6 Jahre in der Funktion des „International Lead“ für „Business Integrity“ eines Rechtsarms der großen 4 Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und über ein Jahrzehnt Managing Partner der seinerzeit nominell größten Wirtschafts- und Steuerstrafrechtskanzlei in Deutschland.
Er hat mehrere internationale Großkonzerne und mittelständische Unternehmen im Rahmen von internen Untersuchungen vertreten, internationale Compliance Managementsysteme implementiert und zahlreiche Entscheidungsträger und öffentliche Personen aus Wirtschaft und Politik in Individualstrafverfahren verteidigt (Dax-Vorstände, etc.). Er war Monitor des C-Levels der europäischen Bankenindustrie, auch die World Bank hat ihn zum internationalen Compliance Monitor bestellt. Er ist vielfach als Vertauensperson/Ombudsmann und Testamentsvollstrecker mandatiert worden.
Chambers, Handelsblatt „Best Lawyers“, etc. haben Alexander als „Leading Lawyer“ im Bereich „Dispute Resolution“ identifiziert. Er ist Autor zahlreicher wissenschaftlicher Publikationen, war häufig Speaker zu Compliance-Themen auf nationalen und internationalen Veranstaltungen, ist Aufsichtsrat und Co-Gründer einer RegTech-Firma für internationales Rechtsmonitoring.
Alexander vertritt bei Schildenstein hauptsächlich mittelständische deutsche Unternehmen und Family Offices aller Branchen und Privatpersonen, schwerpunktmäßig in den Bereichen Strafverteidigung, Sonderuntersuchungen, Compliance, Nachfolgeplanung und D&O.
Partner
ABG. (MX) Manuel Espinoza LL. M.
Partner
Manuel Espinoza verfügt über umfassende Erfahrung in der Beratung von Unternehmen und öffentlichen Einrichtungen und hat Projekte in über 70 Ländern koordiniert und betreut. Er ist Mitbegründer von LegalHelix und Senior Fellow am Carol and Lawrence Zicklin Center for Business Ethics Research an der Wharton Business School der University of Pennsylvania.
Als Rechtsanwalt in Deutschland leitete er ein Netzwerk von Boutique-Kanzleien aus über 30 Ländern, die auf Wirtschaftsstrafrecht und Unternehmensintegrität spezialisiert sind, und arbeitete mit Kanzleien in verschiedenen Ländern, darunter Spanien und die USA, an Projekten zur Unternehmensintegrität zusammen. Zudem war er als Berater für internationale Organisationen wie die WTO und UNODC tätig und beteiligte sich an einem Projekt der Europäischen Kommission zur Harmonisierung der strafrechtlichen Verantwortlichkeit von Unternehmen in den Mitgliedstaaten.
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Partner
PD Dr. Marc Engelhart
Partner
Marc Engelhart ist Spezialist für komplexe Fragestellungen und kritische Situationen. Er berät Unternehmen, öffentliche Träger und Privatpersonen in allen Bereichen des Wirtschaftsstrafrechts und des Ordnungswidrigkeitenrechts, der Corporate Governance und Compliance. Er hat langjährige Erfahrung im Umgang mit wirtschaftsstrafrechtlichen Fragestellungen und Compliance-Sachverhalten, internen Ermittlungen sowie damit verbundenen Rechtsstreitigkeiten und der Verteidigung von Unternehmen sowie von Führungspersonen. Er berät regelmäßig bei der Gestaltung und Implementierung von Compliance-Programmen zur Vermeidung strafrechtlicher Risiken.
Mandanten, die vor besonderen Herausforderungen, bspw. in der Geldwäscheprävention, bei Korruptionsfällen oder bei der Kapitalmarkt-Compliance, stehen, berät er zu regulatorischen Fragen und Enforcement-Themen. Dies vielfach im Zusammenhang mit Vorgaben oder Ermittlungen deutscher und ausländischer Straf- und Aufsichtsbehörden sowie in Gesetzgebungsverfahren. Ein besonderer Schwerpunkt bildet der Bereich Legal Tech mit Fragen der Digital Compliance. Seine Mandanten vertritt er in behördlichen, staatsanwaltlichen und gerichtlichen Verfahren, in strafrechtlichen Hauptverhandlungen, bei internationalen Ermittlungen und in Rechtshilfeverfahren.
Marc Engelhart verbindet aufgrund seiner langjährigen wissenschaftlichen Erfahrung in besonderem Maße Theorie und Praxis. Er unterrichtet als Privatdozent an der Albert-Ludwigs-Universität Freiburg i. Br. und hat Erfahrung als Forschungsgruppenleiter der Otto-Hahn-Gruppe „Architektur des Sicherheitsrechts“ am Max-Planck-Institut zur Erforschung von Kriminalität, Sicherheit und Recht (vormals Max-Planck-Institut für ausländisches und internationales Strafrecht) in Freiburg i. Br. Mehrfach hat er Professuren an der Goethe-Universität Frankfurt a. M., der Ludwig-Maximilians-Universität München und der Albert-Ludwigs-Universität Freiburg i. Br. vertreten.
Er publiziert umfangreich zu Fragen des Wirtschaftsstrafrechts und der Compliance und hält regelmäßig Vorträge im In- und Ausland. Zudem ist er vielfach als Gutachter und Berater, insbesondere in den Bereichen des Wirtschaftsstrafrechts, des europäischen und internationalen Strafrechts sowie im Bereich Legal Tech, für zahlreiche internationale und nationale Organisationen und Institutionen tätig.
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